GenoAkademie

Compliance für Wertpapierdienstleistungen (34020)

Zielgruppe

• Compliance-Beauftragte für Wertpapierdienstleistungen
• Mitarbeiter/-innen der Compliance-Abteilungen
• Mitarbeiter/-innen der Internen Revision

Hinweis

Ab 2012 haben wir die bestehenden Bausteine Geldwäschegesetz - Auffrischung und Aktualisierung (53032) und Betrugsprävention (53034) zusammengefasst. Sie bilden jetzt eine Einheit. Ergänzt um das neue Thema Compliance für Wertpapierdienstleistungen (34020), stellen sie nun die Fachtagung Compliance dar.

Sofern Sie die gesamte Veranstaltungsreihe buchen wollen, denken Sie bitte an die Übernachtungsbuchung.

Nutzen

Sie aktualisieren und vertiefen Ihr Wissen im Bereich Compliance für Wertpapierdienstleistungen. Dabei erhalten Sie konkrete Handlungsempfehlungen zur Umsetzung der aktuellen Rahmenbedingungen in Ihrer Bank.

Durch eine Mischung aus Vortrag und Diskussion partizipieren Sie an den praktischen Erfahrungen der Referenten und Teilnehmer/-innen.

Inhalt

• aktuelle Rechtsentwicklung
• zur Haftung von Anlageberatern und Compliance-Beauftragten
• aktuelle Rechtsprechung zu Pflichtverletzungen bei Anlageberatung,

• gesetzliche Neuregelungen
• aktuelle Themen der Compliance-Abteilung der DZ BANK AG
• zum Auskunfts- und Einsichtsrecht des Compliance-Beauftragten im Hinblick auf

• Erstellung und Prüfung von Produktinformationsblättern
• Zinsswap-Geschäfte der DZ BANK AG und andere Derivate
• aktuelle Entwicklungen

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