Erstausbildung für Compliance-Beauftragte und deren Vertreter (34002.0312.2)
Nr.
34002.0312.2
Zielgruppe
- Compliance-Beauftragte
- stellvertretende Compliance-Beauftragte
- Mitarbeiter/-innen der internen Revision
Hinweis
Bitte beachten Sie, dass es sich jeweils um ein 3-teiliges Seminar handelt.
Nutzen
Sie erhalten in diesem Seminar das notwendige Rüstzeug, um Ihren umfangreichen Prüfungsauftrag im Rahmen der gesetzlichen Anforderungen erfolgreich durchführen zu können. Mit Abschluss des Seminars erhalten Sie den MaCompPass 2012 der GenoAkademie, der den geforderten Sachkundenachweis nach § 3 WpHGMaAnzV erfüllt. Damit können Sie die erworbenen Kenntnisse und Fähigkeiten gegenüber Dritten dokumentieren. Aktualisierungsveranstaltungen werden bei Bedarf angeboten.
Inhalt
- rechtliche Kenntnisse
- Kenntnisse der Rechtsvorschriften, die vom Wertpapierdienstleistungsunternehmen
bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen einzuhalten sind
- Kenntnisse der Verwaltungsvorschriften, die von der Bundesanstalt für
Finanzdienstleistungsaufsicht (Bundesanstalt) zur Konkretisierung des Wertpapierhandelsgesetzes erlassen worden sind
- umfassende Kenntnisse der Anforderungen und Ausgestaltung angemessener Prozesse
von Wertpapierdienstleistungsunternehmen zur Verhinderung und zur Aufdeckung von Verstößen gegen aufsichtsrechtliche Bestimmungen
- Kenntnisse der Aufgaben und Verantwortlichkeiten und Befugnisse der
Compliance-Funktion und des Compliance-Beauftragten
- Kenntnisse der Handelsüberwachung und der Vorschriften des Abschnitts 3 des
Wertpapierhandelsgesetzes (bei Insidergeschäften) und soweit von dem Wertpapierdienstleistungsunternehmen Wertpapierdienstleistungen mit Auslandsbezug erbracht werden, Kenntnisse der hierbei zu beachtenden besonderen rechtlichen Anforderungen
- fachliche Kenntnisse
- Kenntnisse der Grundzüge der Organisation und Zuständigkeiten der Bundesanstalt
- Kenntnisse sämtlicher Arten von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapier-
dienstleistungen, die durch das Wertpapierdienstleistungsunternehmen erbracht werden, sowie der von ihnen ausgehenden Risiken
- Kenntnisse der Funktionsweisen und Risiken der Finanzinstrumente, in denen das
Wertpapierdienstleistungsunternehmen Wertpapierdienstleistungen oder Wertpapiernebendienstleistungen erbringt
- Erkennen möglicher Interessenkonflikte und ihrer Ursachen
- Kenntnisse verschiedener Ausgestaltungsmöglichkeiten von Vertriebsvorgaben
sowie der Aufbau- und Ablauforganisation des Wertpapierdienstleistungs- unternehmens und von Wertpapierdienstleistungsunternehmen im Allgemeinen
- Entwicklung, Aufbau und Umsetzung eines Qualitätsmanagement zur Verbesserung
der Beratungsqualität und zur Erfüllung der gesetzlichen Anforderungen
- der Compliance-Beauftragte als Mittler im Spannungsverhältnisse zwischen Bank,
Betreuer und Kunden
- Mitarbeiter/-innen informieren, schulen und zur Einhaltung der Regeln
mobilisieren
- Mitarbeiter/-innen bei kritischen Fragen beraten
- Spannungsverhältnisse zwischen den unterschiedlichen Parteien - auch schon im
Vorfeld - wahrnehmen und thematisieren
- aufgetretene Konflikte durch interessensgesteuerte Gesprächsführung
und in verschiedenen Eskalationsstufen managen
- technische Unterstützung mit WP2
Das Seminar qualifiziert die Teilnehmer/-innen und versetzt sie in die Lage, die aufsichtsrechtlichen Anforderungen gemäß § 34d Absatz 3 WpHG zu erfüllen.
Anmeldeschluss
23.04.2012
| Plätze | Nr. | Termin | Ort | Preis | |
|---|---|---|---|---|---|
| 34002.0112.1 | 24.–28.09.2012 | Bad Münster a.St. | € 1.560,00 | ||
| 34002.0112.2 | 24.–26.10.2012 | Bad Münster a.St. | -,-- | ||
| 34002.0212.1 | 26.–30.11.2012 | Hannover | € 1.560,00 | ||
| 34002.0212.2 | 22.–24.01.2013 | Hannover | -,-- | ||
| 34002.0312.2 | 21.–25.05.2012 | Kassel | € 975,00 | ||
| 34002.0312.3 | 04.–06.07.2012 | Baunatal | € 585,00 | ||
| 34002.0412.1 | 03.–06.09.2012 | Soltau | € 780,00 | ||
| 34002.0412.2 | 15.–19.10.2012 | Hannover | € 975,00 | ||
| 34002.0412.3 | 28.–30.11.2012 | Hannover | € 585,00 | ||
| 34002.0512.1 | 24.–27.09.2012 | Alzey | € 780,00 | ||
| 34002.0512.2 | 05.–09.11.2012 | Alzey | € 975,00 | ||
| 34002.0512.3 | 19.–21.12.2012 | Alzey | € 585,00 |