Spezialmodul Interne Revision - Aktuelles zur Depot- und Wertpapierdienstleistungsprüfung (52006.1012.1)
Nr.
52006.1012.1
Zielgruppe
- Mitarbeiter/-innen der Internen Revision
Hinweis
Grundkenntnisse des Wertpapier- und Depotgeschäfts und praktische Erfahrungen in den entsprechenden Prüffeldern sind Voraussetzung für den Besuch des Seminars. Kombinieren Sie dieses Modul mit ¦WP2 - Schulung für die Interne Revision- -(52005) und sparen Sie Reisekosten.
Nutzen
Holen Sie sich aktuelles und anwendungsorientiertes Wissen für Ihre Wertpapierdienstleistungs- und Depotprüfung.
Nutzen Sie die Möglichkeit zum Informationsaustausch und diskutieren Sie mit Referenten und Teilnehmer/-innen.
Im Fokus wird die Ableitung von Prüfungsschwerpunkten stehen. Sie erhalten einen umfangreichen Einblick in die aktuellen Entwicklungen im Bereich der Depot- und Wertpapierdienstleistungsprüfung.
Konkrete Fragestellungen, die Sie in der Veranstaltung thematisieren möchten, richten Sie bitte rechtzeitig vor Beginn per E-Mail an:
mario.herrmann@genossenschaftsvernband.de (für die Standorte Bremen, Markkleeberg, Potsdam, Hannover, Rensburg und Güstrow)
patrik.hess@genossenschaftsverband.de (für die Standorte Saarbrücken, Espenau und Bad Münster)
Inhalt
- Prüfung von Vertriebsvorgaben und zentralen Vertriebsmaßnahmen
- Mitarbeiteranzeigeverordnung
- Prüfung der Ausführungsgrundsätze
- Prüfung der Kundeneinstufung
- Prüfung der Zuwendungen
- Prüfung der Mitarbeitergeschäfte
- Prüfung der Mitteilungspflichten (128 AktG)
- Prüfungsgesichtspunkte zu Selbstkontrollen des Marktes
- aktuelle Entwicklungen (VermAnlG)
- Zusammenarbeit der internen und externen Revision
- das Zusammenwirken der Internen Revision und des Compliance-Beauftragten
- Fragen und Themenwünsche der Teilnehmer
Das Seminar qualifiziert die Teilnehmer/-innen und versetzt sie in die Lage die aufsichtsrechtlichen Anforderungen gemäß § 25 a KWG zu erfüllen.