Geldwäschegesetz - Grundlagen (53031.0112.1)
Nr.
53031.0112.1
Zielgruppe
- neue Mitarbeiter/-innen im Bereich Geldwäsche
- Mitarbeiter/-innen, auf die Geldwäschekontrollhandlungen verlagert werden sollen
- Mitarbeiter/-innen der Interne Revision
Nutzen
Die Geldwäschebekämpfung erfordert die verstärkte Aufmerksamkeit der Banken. In diesem Seminar, machen Sie sich auf Basis praktischer Fälle intensiv mit der Thematik vertraut.
Als "Neueinsteiger/-in" erarbeiten Sie sich die notwendigen Grundkenntnisse in der Geldwäschebekämpfung und lernen dabei insbesondere die Pflichten Ihrer Bank nach dem Geldwäschebekämpfungsgesetz kennen.
Inhalt
organisatorische Grundlagen
- Geldwäsche und ihre Wirkungsweise
- Pflichten nach dem Geldwäschegesetz und dem Kreditwesengesetz
- Identifizierung des Vertragspartners
- Feststellung des wirtschaftlich Berechtigten
- Aktualisierung des Datenbestandes
- Aufbewahrungs-, Aufzeichnungs- und Auskunftspflichten
- Anzeige von Verdachtsfällen
- bankinterne Sicherungsmaßnahmen
- interne und externe Prüfung
- Erstellung einer Gefährdungsanalyse
praktische Umsetzung
- Was ist gegenüber dem Kunden zu beachten?
- Arbeitsabläufe
- Welche Formulare werden benötigt? Ausfüllhinweise
- Was ist in den Kontrollinstanzen zu beachten?
- Identifizierung
- Research-Maßnahmen
- Verdachtsmeldesystem
- Beispiele aus realen Verdachtsanzeigen/aktuelle Fallbeispiele
- Typologienpapier
Das Seminar qualifiziert die Teilnehmer/-innen und versetzt sie in die Lage, die aufsichtsrechtlichen Anforderungen im Sinne des KWG zu erfüllen.